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第一章 總 則
第一條 為健全國有資產(chǎn)監(jiān)督體系，規(guī)范珠海市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）派出監(jiān)事會管理，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》、《廣東省國資委派出監(jiān)事會管理暫行規(guī)定》等有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市國資委依法向履行出資人職責的國有獨資企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）派出的監(jiān)事會。國有控股企業(yè)的監(jiān)事會、市國資委推薦進入國有參股企業(yè)的監(jiān)事會成員，在符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的前提下，參照本辦法相關條款執(zhí)行。
第三條 企業(yè)監(jiān)事會一般不得少于五名，其中職工監(jiān)事比例不得少于三分之一，具體名額由公司章程確定。
第四條 本辦法所稱監(jiān)事，是指由市國資委依法向企業(yè)委派或推薦任職的監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事，以及從企業(yè)職工中選舉產(chǎn)生的職工監(jiān)事。國有獨資企業(yè)監(jiān)事會主席由市國資委委派。國有控股企業(yè)監(jiān)事會主席由市國資委推薦。
第五條 市國資委負責外派監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事的選拔、外派、推薦、交流、培訓、考核、薪酬和監(jiān)管等工作;市國資委審計與監(jiān)事會工作科是企業(yè)監(jiān)事會工作的業(yè)務管理機構，負責監(jiān)事會業(yè)務的管理、指導、協(xié)調和服務等日常事務工作。
第二章 工作職責
第六條 監(jiān)事會承擔以下主要職責：
（一）監(jiān)督、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行國家和市的有關法律、法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度情況；
（二）監(jiān)督、檢查企業(yè)財務情況。檢查財務狀況、資產(chǎn)質量、經(jīng)營效益、利潤分配等情況，對企業(yè)財務會計報告的真實性、合法性和完整性提出評價；
（三）監(jiān)督、檢查企業(yè)國有資產(chǎn)運營和保值增值情況。包括重大投資、融資、貸款、擔保、資產(chǎn)重組、企業(yè)改制、產(chǎn)權變動、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)損失核銷、招投標等重大經(jīng)營管理活動的決策和執(zhí)行情況，以及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營預算的決策和執(zhí)行情況；
（四）監(jiān)督、檢查企業(yè)董事、經(jīng)營班子成員履行職責情況，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進行評價；
（五）監(jiān)督、檢查企業(yè)內部控制制度、風險防范體系的建設及運行情況；
（六）對須經(jīng)市國資委審核、備案的企業(yè)重大事項提出獨立意見；
（七）指導企業(yè)向所屬子企業(yè)派出監(jiān)事會的工作；
（八）履行國家和市的有關法律、法規(guī)以及公司章程規(guī)定的其他職責，承辦市國資委交辦的其他事項。
（九）監(jiān)事會應定期召開工作會議，并通知市國資委派駐企業(yè)專職監(jiān)管人員列席參加。監(jiān)事會應當對所議事項及決定形成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。
第七條 監(jiān)事會主席履行如下職責：
（一）主持監(jiān)事會工作，組織落實監(jiān)事會各項工作職責；
（二）召集、主持監(jiān)事會會議并檢查監(jiān)事會會議決議的實施情況；
（三）組織起草并簽署監(jiān)事會工作報告和其他重要文件；
（四）對其他監(jiān)事會成員進行指導和管理；
（五）承擔應當由監(jiān)事會主席履行的其他職責。
第八條 專職監(jiān)事履行如下職責：
（一）作為重點聯(lián)系人，承擔監(jiān)事會與企業(yè)的日常聯(lián)系；
（二）搜集、分析企業(yè)財務信息和經(jīng)營管理信息；
（三）草擬工作計劃、監(jiān)督檢查方案、監(jiān)事會工作報告以及對市國資委審核事項提出的獨立意見；
（四）參與監(jiān)事會對企業(yè)的監(jiān)督檢查，及時記錄監(jiān)督檢查工作事項，反映工作成果；
（五）受監(jiān)事會主席委派列席企業(yè)有關會議；
（六）承辦其他工作。
第九條 職工監(jiān)事履行如下職責：
（一）了解、聽取并反映企業(yè)職工意見和建議；
（二）協(xié)助搜集企業(yè)經(jīng)營管理信息；
（三）貫徹執(zhí)行監(jiān)事會有關決議；
（四）參與監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作；
（五）承辦其他工作。
第三章 任職資格
第十條 監(jiān)事會主席應具備如下任職資格：
具備較高的政策水平，具有財務、會計、審計或宏觀經(jīng)濟等方面專業(yè)知識；熟悉經(jīng)濟工作和企業(yè)經(jīng)營管理工作；具備較強的組織領導能力、管理能力和溝通協(xié)調能力；忠于職守，堅持原則，廉潔自律。
監(jiān)事會主席從市國資委派駐企業(yè)的優(yōu)秀專職監(jiān)管人員中選任，也可以從市管企業(yè)高級管理人員、有國資監(jiān)管工作經(jīng)驗的副處級干部或任職3年以上的科長中選聘，或面向社會公開招聘。
第十一條 專職監(jiān)事應具備如下任職資格：
熟悉企業(yè)經(jīng)營管理工作，熟練掌握財務、會計、審計或金融、法律，以及經(jīng)濟管理、企業(yè)管理等方面的專業(yè)知識，并受過相關專業(yè)培訓，具有會計師、審計師、經(jīng)濟師、律師、工程師等中級以上專業(yè)資格，五年以上相關工作經(jīng)歷；具備較強的綜合分析、判斷和文字撰寫能力以及計劃與執(zhí)行能力；忠于職守，堅持原則，廉潔自律。
專職監(jiān)事從市國資委派駐企業(yè)的專職監(jiān)管人員選任，也可以從企業(yè)中高級管理人員、有國資監(jiān)管工作經(jīng)驗的優(yōu)秀公務員中選聘，或面向社會公開招聘。
第十二條 職工監(jiān)事應具備如下任職資格：
應熟悉企業(yè)經(jīng)營管理情況，能代表企業(yè)廣大職工意愿，在群眾中有較高威信。
職工監(jiān)事經(jīng)企業(yè)職工代表大會、職工大會或其他民主形式選舉產(chǎn)生。原則上由從事紀檢、審計、工會等相關工作的中層干部中優(yōu)先選任。
企業(yè)董事、高級管理人員、總經(jīng)理助理、辦公室主任以及財務、資產(chǎn)經(jīng)營、投資管理等部門的工作人員不得擔任職工監(jiān)事。
第四章 工作內容與方式
第十三條 委派到國有獨資企業(yè)的監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事對市國資委負責并報告工作；推薦到國有控股企業(yè)的監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事對市國資委和所在企業(yè)股東（大）會負責并報告工作。
第十四條 監(jiān)事會其他成員一般向監(jiān)事會主席報告工作。但在重大問題上與監(jiān)事會主席意見不一致時，不同意見應按監(jiān)事會議事的規(guī)定予以記錄，也可直接向市國資委報告。
第十五條 監(jiān)事會報告工作的內容：
（一）監(jiān)事會日常監(jiān)督發(fā)現(xiàn)企業(yè)出現(xiàn)可能危及國有資產(chǎn)安全的經(jīng)營行為、違規(guī)進行重大事項決策、生產(chǎn)經(jīng)營中的重大風險以及監(jiān)事會認為應當立即報告的其他重大情況時，應先向企業(yè)提出意見和建議，并及時以《重大事項專項報告》的形式上報市國資委；
（二）按市國資委要求聯(lián)合派駐企業(yè)專職監(jiān)管人員定期報送《監(jiān)管工作報告》，內容應包含企業(yè)概況、企業(yè)財務及經(jīng)營管理評價、三重一大事項揭示、企業(yè)主要負責人業(yè)績評價及獎懲任免建議、監(jiān)事保留意見說明、存在的主要問題及處理建議等；
（三）監(jiān)事會根據(jù)需要開展專項監(jiān)督檢查，在檢查工作結束后，應及時提交《專項監(jiān)督檢查報告》報市國資委；
（四）其他應報告的事項。
第十六條 監(jiān)督檢查工作的范圍包括企業(yè)及其子企業(yè)、控股企業(yè)，以及重大事項監(jiān)督檢查工作需要延伸到的企業(yè)和涉及到的資產(chǎn)。
監(jiān)事會通過制定工作計劃和監(jiān)督檢查方案來統(tǒng)籌安排、具體落實各項監(jiān)督檢查工作。
第十七條 監(jiān)事會監(jiān)督檢查的方式：
（一）列席企業(yè)董事會及其專門委員會會議、黨委會議（涉及重大人事變動的），總經(jīng)理辦公會議，黨政聯(lián)席會議，領導班子民主生活會及其他與監(jiān)事會職責有關的重要會議，必要時對決策事項提出質詢或者建議；
（二）定期檢查、分析企業(yè)會計憑證、會計賬簿（包括電子賬簿）、財務報告等財務會計資料；
（三）審閱企業(yè)重大合同、協(xié)議及其他生產(chǎn)經(jīng)營相關資料；
（四）重點監(jiān)督檢查企業(yè)重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金的使用，跟蹤企業(yè)重大招投標和產(chǎn)權轉讓的全過程；
（五）檢查、督促企業(yè)建立健全各項規(guī)章制度及加強對下屬企業(yè)的監(jiān)督管理；
（六）其他必要的監(jiān)督檢查方式。
第十八條 監(jiān)事會監(jiān)督成果的運用：
（一）監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在問題時，應與派駐企業(yè)專職監(jiān)管人員交流、研究，并及時與企業(yè)交換意見，要求企業(yè)自行處理和整改，并跟蹤處理和整改情況。對于重大問題，可向企業(yè)發(fā)出提醒函，并抄報市國資委。對特別緊急的情況，可以先向企業(yè)作口頭提醒，當場提出糾正意見，并及時報市國資委；
（二）在監(jiān)事會年度監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題要求企業(yè)整改后，如果企業(yè)不配合、不予整改的，監(jiān)事會應提請市國資委發(fā)出整改通知書，督促企業(yè)落實整改，并將整改落實情況與企業(yè)年度考核結果掛鉤；
（三）監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)重大問題后，應與派駐企業(yè)專職監(jiān)管人員交流、研究，根據(jù)情況及時書面向市國資委及相關業(yè)務科室反映。各業(yè)務科室對監(jiān)事會反映的企業(yè)存在問題應及時研究處理，提出辦理意見，并回復監(jiān)事會；
（四）市國資委有關業(yè)務科室在開展企業(yè)重大事項審核備案、企業(yè)負責人經(jīng)營業(yè)績考核、企業(yè)績效評價、企業(yè)領導人員考核任免等工作時，應聽取監(jiān)事會的意見。監(jiān)事會應根據(jù)在企業(yè)掌握的情況，及時發(fā)表意見和提出建議，反饋給有關業(yè)務科室;
（五）市國資委每年至少召開一次專題匯報會，聽取監(jiān)事會主席報告所監(jiān)督企業(yè)存在的重大問題，并研究提出處理意見;
（六）市國資委對各監(jiān)事會的《監(jiān)管工作報告》進行分類、匯總，形成《監(jiān)管工作報告匯編》報市委、市政府。
第五章 管理與待遇
第十九條 監(jiān)事會成員每屆任期3年，根據(jù)情況不同，監(jiān)事會主席按照企業(yè)領導班子人員配備和管理，任命前征求市委組織部意見；專職監(jiān)事，試用期3個月，試用期滿考核合格的，正式聘任委派；試用期間不合格的，不予錄用。
第二十條 監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事任職屆滿后，原則上由市國資委根據(jù)監(jiān)管工作需要，通過特定程序，輪換監(jiān)管的企業(yè)。
第二十一條 任職期內監(jiān)事會主席或專職監(jiān)事個人提出辭職后，兩年內不得在其監(jiān)管過的企業(yè)中任職。
第二十二條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事工資實行年薪制，其薪酬、福利、社會保險和企業(yè)年金由市國資委統(tǒng)一管理，所需資金從市級國有資本經(jīng)營預算中安排。具體薪酬管理辦法由市國資委另行制訂。
第二十三條 監(jiān)事會成員退休時，市國資委可安排其到相應的企業(yè)辦理退休手續(xù)，退休后的待遇和管理參照企業(yè)管理人員相應的職務辦理。
第二十四條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事實行回避原則，三年內不得在其曾經(jīng)擔任過董事、高級管理人員、財務或審計部門負責人等職務的企業(yè)，或者其近親現(xiàn)任董事、高級管理人員、財務或審計部門負責人等職務的企業(yè)中任職。如果發(fā)生上述情形，監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事本人應當向市國資委提出回避。
第二十五條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事未經(jīng)過市國資委批準不得從事兼職工作。
第二十六條 監(jiān)事會成員應當遵守廉潔從業(yè)的有關規(guī)定和監(jiān)事會人員行為規(guī)范，不得泄露工作秘密與企業(yè)的商業(yè)秘密。
第六章 考核和獎懲
第二十七條 市國資委根據(jù)監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事的工作績效、素質能力和執(zhí)行制度紀律情況進行考核，體現(xiàn)激勵與約束相結合?？己朔譃閮?yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四檔，根據(jù)考核結果，決定其職務晉升、績效薪酬以及崗位交流等。具體考核辦法由市國資委另行制訂。
第二十八條 監(jiān)事會成員在履行職責中成績突出，為維護國有資產(chǎn)權益做出重大貢獻的，由市國資委給予表彰、獎勵及晉升。
第二十九條 監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事任職期與考核結果掛鉤，任職期滿后，考核結果為稱職以上的，可繼續(xù)留用，簽訂續(xù)聘合同；任職考核為基本稱職的，市國資委根據(jù)工作需要決定是否繼續(xù)聘用，或另行安排工作；任職期滿考核不稱職的，不再續(xù)聘。
監(jiān)事有下列情形之一的，依規(guī)定程序予以解聘：
（一）經(jīng)市國資委考核，結果為不稱職或連續(xù)兩年為基本稱職的；
（二）不履行職責，嚴重失職、瀆職，使國有資產(chǎn)損失較大的；
（三）違反國家法律法規(guī)，或違反監(jiān)事會工作紀律情節(jié)嚴重的；
（四）達到法定退休年齡的（個別特殊情況除外）；
（五）其他不能正常履行崗位職責的情形。
第三十條 監(jiān)事會成員對企業(yè)董事、高級管理人員違反法律、法規(guī)或損害企業(yè)利益的決議、行為不承擔責任。但未按規(guī)定報告和提醒的，應當依照法律、法規(guī)、本辦法和企業(yè)章程，承擔相應的責任。
第三十一條 監(jiān)事會成員因失職或瀆職造成國有資產(chǎn)損失及其他嚴重后果的，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定追究責任。
第七章 企業(yè)的責任
第三十二條 企業(yè)應當為監(jiān)事會成員依法履行職責提供必要的工作條件。
第三十三條 企業(yè)應設置監(jiān)事會的常設機構“審計與監(jiān)事會工作辦公室”，負責處理監(jiān)事會的日常業(yè)務。
第三十四條 企業(yè)董事會、經(jīng)營班子編制的年度工作報告，應抄送監(jiān)事會。
第三十五條 企業(yè)應當按要求及時向監(jiān)事會報送文件、資料和財務信息，并保證所提供資料的真實、完整。
第三十六條 企業(yè)應當根據(jù)監(jiān)事會監(jiān)督檢查的需要，對監(jiān)事會成員開放辦公自動化信息系統(tǒng)、財務信息管理系統(tǒng)及其他有關的經(jīng)營信息管理系統(tǒng)。
第三十七條 企業(yè)應當提前通知監(jiān)事會列席董事會及其專門委員會會議、黨委會議（涉及重大人事變動的）、總經(jīng)理辦公會議、黨政聯(lián)席會議、領導班子民主生活會等重要會議，并將會議材料提前送達監(jiān)事會。董事會會議材料應在送達董事會的同時送達監(jiān)事會。
第三十八條 企業(yè)有關報市國資委審核、備案的重大事項請示、報告及附件，應同時抄送監(jiān)事會。
第三十九條 企業(yè)接到監(jiān)事會的提醒函或市國資委的整改通知書后，應及時抓好落實，按期處理、整改。對于提醒函事項，企業(yè)應將處理結果書面回復監(jiān)事會，并抄報市國資委；對整改通知書事項，企業(yè)完成整改后，應書面報告市國資委，并抄送監(jiān)事會。
第四十條 企業(yè)有下列情形之一的，由市國資委視情節(jié)輕重，依法追究企業(yè)負責人和直接責任人的相關責任，并與年度考核結果掛鉤：
（一）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供有關文件、資料和財務信息的；
（二）隱匿、篡改重要情況及有關資料的；
（三）不按本辦法要求通知監(jiān)事會成員列席會議和送達會議材料的；
（四）對指出的存在問題不予整改或整改不力的；
（五）有阻礙、拒絕監(jiān)事依法履行職責的其他情形的。
第八章 附 則
第四十一條 國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章對國有控股上市公司及其他特殊行業(yè)企業(yè)的監(jiān)事管理有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十二條 以往下發(fā)的文件中與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。
第四十三條 本辦法由市國資委負責解釋，自頒布之日起實施，原《珠海市市管企業(yè)監(jiān)事會規(guī)程》、《珠海市市屬國有企業(yè)專職監(jiān)事管理辦法》廢止。
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